风险评估

登记注册合作伙伴机构管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对登记注册业务伙伴机构的管理，维护市场秩序，促进行业健康发展，特制定本制度。 第二条 本制度适用于登记注册合作伙伴机构（以下简称“合作伙伴机构”）的设立、变更、注销和监督管理等活动。 第二章 设立管理 第三条 设立协同伙伴机构应当符合下列条件： - 具有独立法人资格； - 具有固定的经营场所和必要的办公设备； - 具有符合法律法规规定的业务能力、专业人员和技术条件； - 有健全的内部管理制度和规范的执业程序； - 相关负责人无违法违规记录。 第四条 设立合作伙伴机构应当向登记主管机关提交下列材料： - 《协同伙伴机构设立申请书》； - 法人营业执照副本； - 经营场所证明； - 专业人员资格证明； - 内部管理制度和执业程序； - 相关负责人无违法违规记录的证明。 第五条 登记主管机关在收到申请材料后，应当在十个工作日内对申请材料进行审查。审查合格的，发放《业务伙伴机构登记证》。 第三章 变更管理 第六条 协同伙伴机构变更名称、住所、负责人、业务范围等事项，应当向登记主管机关提出变更申请。 第七条 业务伙伴机构变更申请应当提交下列材料： - 《业务伙伴机构变更申请书》； - 变更事项的证明材料； - 登记主管机关要求的其他材料。 第八条 登记主管机关在收到变更申请材料后，应当在十个工作日内对申请材料进行审查。审查合格的，办理变更登记。 第四章 注销管理 第九条 合作伙伴机构因解散、被吊销登记证或者其他原因需要注销的，应当向登记主管机关提出注销申请。 第十条 合作伙伴机构注销申请应当提交下列材料： - 《业务伙伴机构注销申请书》； - 注销原因证明； - 登记主管机关要求的其他材料。 第十一条 登记主管机关在收到注销申请材料后，应当在十个工作日内对申请材料进行审查。审查合格的，办理注销登记，并注销《协同伙伴机构登记证》。 第五章 监督管理 第十二条 登记主管机关对业务伙伴机构进行监督管理，主要包括： - 检查业务伙伴机构的业务活动是否符合法律法规规定和执业程序； - 监督业务伙伴机构是否存在违法违规行为； - 受理投诉举报，调查处理合作伙伴机构的违法违规行为； - 指导协同伙伴机构规范执业行为，提高服务质量。 第十三条 登记主管机关有权要求业务伙伴机构提供相关执业资料、文件和信息。 第十四条 业务伙伴机构应当按照登记主管机关的要求提供执业资料、文件和信息，并配合登记主管机关的监督检查。 第六章 违法违规处罚 第十五条 业务伙伴机构有下列违法违规行为之一的，登记主管机关应当依法责令改正，给予警告直至吊销登记证： - 未经登记擅自设立业务伙伴机构的； - 提供虚假材料设立协同伙伴机构的； - 未按照执业程序提供协同伙伴服务的； - 为非法经营活动或违法犯罪活动提供协同伙伴服务的； - 其他违反法律法规和执业准则的行为。 第七章 附则 第十六条 本制度由登记主管机关负责解释。 第十七条 本制度自发布之日起施行。